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FSC/CoC基本要求

FSC/CoC产销监管链认证 

FSC/CoC产销监管链认证的基本要求 
FSC/CoC认证,英文全称是Chain-of-Custody,产销链监管的意思,是 FSC认证的一种,主要是针对以木材、木产品或非木材林产品为主要原材料的工业产品的认证。木板材、木制建筑材料、家具、家具配件、纸浆、造纸、木制工艺品、木制玩具,甚至铅笔等,都可以申请CoC认证。 
产销链监管,顾名思义,就是从来自森林的原木,—直到消费品的全过程中,木材经历了运输、仓储、加工和再加工的过程,而对整个过程进行跟踪管理的过程,就是产销链监管, 
CoC认证的目的是确保所有认证的产品,其主要原材料均是直接或间接出自管理良好的森林,也就是获得FSC/FM认证的森林。这就要求在林木产品转化的全过程中,获得认证的原料,包括木材或木产品,能与未获认证的原料清晰地区分开来。获得CoC认证的木产品(包括纸浆等)有权在产品亡使用FSC/CoC的标志。一家工厂,如果要想获得FSC/CoC认证,其主要原材料也必须是拥有FSC/FM或FSC/CoC标志的产品,例如,某家具厂要为其产品申请CoC认证,使用的板材和配件必须是获得CoC认证的产品,而板材和配件要获得CoC认证,其使用的木材必须来自获得FSC/FM认证的森林,其他依此类推。 
迄今为止,全世界共有6000多家企业获得CoC认证,我国林木企业CoC认证的工作开展得比FSC/FM认证略早,自2000年广东省东莞市的一间外资企业成功取得CoC认证后,已有三百多家企业(含香港)获得CoC认证。 
CoC认证给企业和产品带来的效益是显著的,主要表现在如下几个方面:①提高产品的附加值,赋予产品真正环保的品质;②显示厂家慎重地考虑过消费者和员工的环境保护需求;③在消费者的环境保护意识日益增强的今天,标志的使用有利于拓展市场,以及产品日益为消费者接受;④获得公众的认可;⑤满足消费者的需求;⑥增强产品竞争力;⑦利于进入高价值的市场;⑧符合内部政策的需要;⑨发挥FSC标志产品的市场优势;⑩FSC认证鼓励营林者与零售商直接联系,以便使营林者更深刻地意识到消费者的环境保护和社会意识,便于营林者拓展商业关系。 
与FSC/FM认证一样,CoC认证也是由独立的第三方进行,这些机构必须经过FSC组织的评审、授权和监督,确认具有相关的认证资格。目前共有 16家认证机构可以在全世界的范围内从事CoC认证。 

FSC/CoC产销链监管认证的方法 
任何一家企业,如果拥有木材或木产品,又希望在自己的产品上使用 FSC的标志的话,就要申请CoC认证。申请CoC认证的程序如下。 
一、满足CoC认证的基本要求 
基本要求是:①所采用的主要原材料是经过FSC:FM或FSC:CoC认证的木材或木材制品;②有清晰的跟踪体系,以确保可以追查到原材料的来源和保证认证原材料与未经认证的原材料清晰分开,不会混淆。 
如果木产品加工厂家希望购买到FSC认证的木材或木产品作为原料,可以通过FSC、WWF等组织的官方网站,了解已经获得了FSC/FM或CoC认证的名单,进而和这些商家联系;也可以取得FSC会员资格,定期获得FSC或相关组织发布的最新信息,并且可能会得到能提供FSC认证的原材料的商家的更详细的资料。FSC还定期邀请会员参加各种交流活动,包括研讨会、供需见面会等,让获得FSC认证原材料的拥有者和需求者直接沟通,既了解市场的需求状况,也了解社会大众对产品中所包含的生态保护和社会责任承担的信息的关注情况,从而决定环境和社会保护战略。木产品加工厂家也可以要求自己的长期的原料供应商,申请FSC的认证,同时或稍后获得相应的CoC认证。 
资料表明:不管是在中国还是在全世界范围内,获得FSC/FM认证的林木都小于获得CoC认证或希望申请CoC认证的林木加工厂家的需求,因此一些已获得或计划申请CoC认证的厂家不一定能保证所有产品能得到获认证的原材料的供应。按照获认证的原材料占总原材料的比例,CoC认证也有几个类别。 
第一种是独立的(Exclusive)CoC认证,这种认证要求所有的木材原料都获得FSC/FM或FSC/CoC认证,当然生产中使用的非木材原料,例如胶黏剂、油漆、铁钉等除外。厂家要申请独立的CoC认证的前提条件是必须保证充足的获得认证的原材料的供应。认证机构进行审核的过程也相对简单,在标志的使用上也略有不同。 
第二种是非独立(Non-Exclusive)CoC认证,在厂家无法保证所有原材料都经FSC认证的情况下,可以就部分产品申请FSC认证,非独立CoC认证又分为两种情况。一是申请非独立CoC认证的部分产品全部使用认证的原材料。这样通过认证审核后在这一部分产品上可以使用FSC/CoC的标志,而其他产品则不可使用FSC/CoC的标志。另一种是在申请非独立CoC认证的部分产品上使用一定比例的认证原料,称之为信用系统(Cridit system)CoC认证。在这些产品的认证中,允许有一定百分比的非认证的但受控原材料,同时需保证一定百分比的认证的原材料。在组装式的产品中,要求至少10%的原材料为认证原材料。 
从以上介绍可以看出,申请非独立CoC认证所需要建立的管理体系比申请独立CoC认证要复杂很多,申请非独立CoC认证的管理体系必须确保获得 FSC认证的原材料及产品,在购买、运输、存储、生产和销售的诸多环节中,能够与非认证原材料及产品清晰地分开。工厂在申请CoC认证之前,应清晰地评估自己是否能获得获 FSC认证的原材料的供应以及可以获得何种程度的供应。 
二、咨询和申请CoC认证 
当工厂已经符合CoC认证的基本要求,即产品的主要原材料是获得认证的木材或产品时,就可以与认证机构接洽。首先,厂家要在16家具备认证资格的机构中选择其中1~3家进行初步接触,选择的原则与选择FSC/FM认证机构的原则大致相同,不过FSC/CoC认证机构的数目较多,分布的情形与FSC/FM的认证机构有所不同。一些CoC认证机构在国内设有办事处或代理人,有的机构虽然在国内并没有从事CoC认证的部门,但可以通过其在国内的其他部门与之取得联系。厂家初步选择认证机构后,要向该机构介绍公司的背景资料,包括:工厂的地址、所有者性质、规模、人员、产品种类和结构、使用的原材料清单、生产流程和经营目标等,然后听取认证机构对认证的要求和看法。认证机构则要向厂家介绍认证程序,有需要时他们会建议委派代表到厂家实地考察,必要时还可以查阅厂家的有关文件,例如程序文件和工作指引等,以便更准确地了解厂家运作的实际情况,是否达到了认证的基本要求,以便为厂家提供建设性的意见,避免在真正的认证审核过程中再出现类似问题。如果认证机构认为厂家基本上满足认证的要求,会向厂家提出一个估算的供参考的认证费用,和一份附带申请条款的申请表格。厂家应该认真比较,主要从成功获得认证的可能性和认证费用两个方面着手,选择一家对认证最有利的认证公司。 
CoC认证的报价与厂家的规模、生产点的位置分布、产品种类和生产流程的复杂程度有关,计算起来比较复杂。粗略估算一般每次审核费用在 2500美元左右,由于认证费用既包含认证成本,同时也包含了认证机构的利润,因此可以从这两个方面考虑如何与认证机构协商,降低认证费用。 
与FSC/FM的认证审核相比,CoC认证涉及的方面少,认证过程相对简单,一般是由l~2名审核人员进行为期2~3天的现场审核。 
在双方均有合作意向的情况下,厂家可以搜集资料,填写认证申请表,然后签订正式的认证合同,并在合同中规定认证费、审核人员交通差旅费、审核日期、报告日期以及其他双方的权利和义务关系。 
三、文件审核 
签署认证合同后,厂家应该在规定的时间内(一般在认证审核的一个月前)将文件送到认证机构或审核员手中。不同的认证机构对文件有不同的要求,在签订审核合同之前应该就文件种类和内容与认证机构和审核人员交换意见。不过不管是哪一家认证机构,下列基本文件是应该具备的。 
①背景资料。介绍加工厂的基本情况信息,包括产品、规模、设备、人员和所有者等方面的信息。 
②经营规划。是一个相对远景的计划, 目的是为工厂的生产、管理、经营前景和环境保护等绘制一个蓝图。内容包括量化的经营目标、经营现状,将来产品种类、数量、投资方面的发展计划以及环境保护计划等。 
③生产流程(含物料流程)。介绍从原料到中间产品(半成品)再到产品的生产过程,包括每一个流程的投入和产出物料的种类及数量、所使用的设备的生产能力、操作人员数目等。 
④程序文件。介绍操作时应该采取的步骤。主要应该包括:a.仓储管理程序文件——规定获认证的原料、半成品及产品在仓储过程中如何与非认证物质清晰分开的步骤;b.加工管理程序文件——规定在产品生产加工过程中,相关人员如何将获认证的原料、半成品及产品与非认证物质清晰分开,并保证产品中含认证原材料所占的比例达到CoC认证的要求的步骤;c.购销管理程序文件——规定在购买原材料和销售产品的过程中(如果有运输过程,也要包含在内),相关人员如何将获得认证的物质与非认证物质清晰分开的步骤;d.其他程序文件——与厂家特定的经营活动相关,规定在其他相关环节中,相关人员如何将获认证的物质与非认证物质清晰分开的步骤。 
⑤技术规程。与程序文件相对应,用于制定程序文件中所规定的操作步骤所采用的具体的技术参数和标准要求。 
⑥年度购销计划。在一年的期间内,厂家购买原料和销售产品的计划。内容包括计划时间段、购买获得认证的和非认证的原材料的数量和种类、所涉及的商家名称和地址、资金支持和回收等。 
⑦原料(木材或木产品)购买记录。包括日期、品种、数量,产地、是否有FSC认证、何种认证(FM/CoC)、供应商、卖方人员、买方人员等。 
⑧原料及产品仓储记录。包括入仓记录和出仓记录,内容有: 日期、品种、数量、是否有FSC认证、何种认证(FM/CoC)、包装、存放位置、保管方法等。最后由相关操作人员签署。 
⑨产品销售记录,含购销合同。包括:日期、品种、数量、是否有FSC;CoC认证、包装、购买商等,最后由供销双方人员签署。 
⑩认证机构要求的其他文件。 
四、现场认证审核 
现场审核就是认证机构的审核员接受厂家委托,到加工现场所在地进行实地考察,以了解厂家的实际运作是否满足FSC/CoC标准的要求,或与标准的差距,并提出改进建议的过程。现场审核主要关注以下几个方面。 
①厂家的生产、管理、购销和仓储等方式是否与厂家提供的文件相吻合,包括是否与运作程序、技术规范和记录的结果、数据等相吻合。这种审核贯穿整个现场审核的全过程。厂家经常出现的两个问题是:④部分的操作细节被忽略,用“取巧”的方式来替代文件中规范的操作;⑤厂家不能预料可能出现的困难,在编写文件时提出了过高的要求,导致实际操作时难以达到。这些情况对认证或多或少有影响,但只要不涉及关键环节,例如没有将认证的原材料与非认证原材料清晰分开等,就不是致命问题,可以通过解释和制定改进计划解决。 
②审查购买的原材料是否是经过认证的木材或木材制品以及该原材料的数量是否与购买清单上的数量吻合。 
③检查获认证的原材料在购销、运输、仓储和生产加工过程中是否与非认证原材料清晰分开。 
④检查生产某产品的原材料中,获得认证的原料的比例是否已经达到了 CoC认证的最低要求。一般地说,如果审核员认为需要的话,可能访问厂家的其中一家原料供应商,了解该原材料的供应量、包装、FSC标志的使用方法和运输方法。 
现场审查的时间与审查点的分布有关,一般为2天左右,最后,审核员要用约2小时的时间,向厂家介绍现场审核中发现的主要问题,以及对于将来进一步改进的意见。 
现场审核结束后,认证机构会在1.5~2个月内向厂家提交审核报告,审核报告中要介绍审核的情况和发现问题,以及对于是否授予FSC/CoC证书的建议。 
五、FSC/CoC标志的使用 
如果认证公司认为厂家的文件和整个操作管理程序并无严重问题,基本符合CoC认证的要求,就可以授予FSC/CoC认证。由认证机构与厂家签订标志使用合同,合同中规定了厂家使用标志的权限、产品范围、时间期限、使用方法和违反规定的处理办法等。签订合同后厂家就可以在相应的产品上使用标志。 
获得认证的厂家有权且必须在自己的产品上使用FSC标志,以确保认证产品和非认证产品的区分,便于获认证木材及木产品的跟踪管理。任何一种直接或间接以木材为主要原料的产品,只要顾客需要它是具有FSC认证的而厂家也愿意申请FSC认证的,那么这种产品从最初始的原材料——来自森林的木材,一直到最终产品的零售商,每一个加工环节都要进行FSC的认证,而每一个前一级的产品,其获得认证是后一级产品获得认证的必要条件。所以按照FSC的标志使用的要求,在产品及包装上使用标志,是保证加工厂满足 CoC标准的需要,同时也有利于认证机构进行CoC的认证审核。 
六、年审 
同FSC/FM的认证一样,CoC认证的有效期也是5年。在此期间,厂家应该保持良好的管理,以长期满足CoC标准的要求。认证机构一年一度还要对厂家进行审核,以确认厂家是否一贯按照CoC的要求。年审的规模要小一些,过程相对简单,时间也短一些,主要是针对上次审查发现和要求改进的问题,看看是否得到了改进。当然,审核员也可以就自己关心的任何问题进行审查。另外,认证机构也可以在年审之外的任何时间进行随机抽查。

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